Ang SFSA ay nananagot sa ang Ministri ng Finance
Maliban para sa suweko mga mambabatas na regulator sa pamamagitan ng batas, ang suweko Financial Supervisory Authority (SFSA), Finansinspektionen ay isa ng ang pinaka-mahalagang mga manlalaroIto ay isang pampublikong awtoridad, na ang opisyal na papel ay upang i-promote ang katatagan at kahusayan sa pinansiyal na sistema ng pati na rin ang masiguro ang epektibong proteksyon para sa mga mamimili. Ang SFSA nagpapahintulot, supervises at sinusubaybayan ang lahat ng mga kumpanya ng operating sa suweko mga pinansiyal na mga merkado. Tagapagtaguyod at iugnay ang mga abogado ay regulated, supervised at sinusubaybayan sa pamamagitan ng suweko Bar Association at sa walang lawak sa lahat sa pamamagitan ng Estado o anumang iba pang mga kapangyarihan. Higit pa rito, ang lahat ng namamahala awtoridad para sa mga propesyon kung saan ay napapailalim sa ang anti money laundering batas sa Sweden ay regulators para sa kani-kanilang propesyon Namamahala Lupon ng mga Pampublikong Accountant ang suweko Estate Agent tungkulin ng Inspektor, ang County Administrative Board sa Stockholm, Skåne at Västra Götaland, at ang suweko Pagsusugal Kapangyarihan. Ang Ikatlong Utos ay ipinatupad sa Sweden sa pamamagitan ng suweko Act: sa mga Panukala upang Maiwasan ang Money Laundering at Terorista Financing(sa ibaba ay tinutukoy bilang ang Anti-Money Laundering Act,"AMLA"), na ipinasok sa puwersa sa Marso.
Ito ay nalalapat din sa pagsunod sa mga AMLA
Ang Kuwenta ng Gobyerno, regeringens panukala: pitumpu t Genomförande av tredje penningtvättsdirektivet. Ang AMLA, ilibing alia, italy, introduces ng mga elemento ng panganib-based diskarte, humaharap sa mga lugar na tulad ng kapaki-pakinabang ang pagmamay-ari at pinahusay na at pinasimple client dahil sa sipag at introduces bagong mga elemento ng pinahusay na pag-uulat ng mga obligasyon, stricter pagmamasid sa mga panuntunan sa batas mga kumpanya at mga manggawa pangangasiwa ng suweko Bar. Abogado mula sa iba pang mga Kasapi ng EU Estado ay maaaring magbigay ng legal na serbisyo sa Sweden sumusunod ang mga patakaran sa kalayaan ng pagkilos ng mga abogado. Kung itinatag sa Sweden, ang mga abogado ay dapat na nakarehistro sa ang suweko Bar Association. Tulad ng pagbisita o itinatag ng mga banyagang abogado ay dapat sumunod sa ang parehong mga anti-money laundering ng mga regulasyon na naaangkop sa suweko mga abogado.
Ang suweko Bar Association ay ibinigay ng isang espesyal na paggabay sa mga miyembro ng Swedish Bar sa kanilang mga obligasyon sa ilalim ng AMLA at ang Ikatlong Utos.
Bukod sa ang pambatasan isyu, ang Gabay ay nagbibigay din ng isang bilang ng mga praktikal na mga alituntunin sa kung paano na kumilos sa ilalim ng ilang mga pangyayari. Kahit na ito ay isang Gabay, ito ay umiiral na para sa lahat ng mga suweko mga tagapagtaguyod. Maaari ring gamitin ng mga tagapagtaguyod ang mga regulasyon mula sa iba pang mga propesyonal na mga katawan bilang mga kapaki-pakinabang na mga sanggunian. Ang suweko Bar Association ay karampatang mga awtoridad upang matiyak ang pangkalahatang pagsunod ng mga abogado sa umiiral na mga regulasyon.
Ang pagkabigong sumunod sa mga AMLA ay maaaring humantong sa pandisiplina paglilitis bago ang Pandisiplina Lupon ng suweko Bar.
Sa order para sa suweko mga Bar bilang namamahala sa katawan para sa mga abogado upang maging maagap at hindi lamang ang mga reaksyon sa naganap deficiencies na may kaugnayan sa AMLA at ang Patnubay, ang mga bar ay itinatag ng isang tiyak na sistema para sa mga tulad maagap na pangangasiwa. Ang Maagap na pangangasiwa ay nakabalangkas dito. Ang isang abogado ay sa ilalim ng isang obligasyon upang matiyak na ang mga kliyente maitaguyod ang kanilang pagkakakilanlan kapag ang isang negosyo na relasyon ay pumasok sa. Kung ang isang customer ay isang pisikal na tao, pagkatapos ay ang mga dokumento ng pagkakakilanlan (pasaporte, lisensya sa pagmamaneho, atbp.) dapat isama ang pangalan, address at civil registration number, o iba pang katulad na mga papeles na kung ang may-katuturang mga tao ay walang sibil numero ng pagpaparehistro. Kung ang customer ay isang kumpanya na ang pagkakakilanlan documentats ay dapat isama ang pangalan, address, CVR number (numero ng pagpaparehistro ng kumpanya), o iba pang katulad na mga papeles na kung ang kumpanya ay walang CVR bilang. Makatwirang kaayusan ay dapat na ginawa upang maunawaan ang isang kumpanya kontrol istraktura at ang mga kapaki-pakinabang mga may-ari ay dapat na kinilala. Ang kaugnayan ng client ay dapat na sinusubaybayan sa isang on-pagpunta batayan.
Mga babasahin at iba pang impormasyon sa client ay dapat na-update sa isang on-pagpunta batayan.
Isang abogado law-firm ay maaaring, sa ilalim ng ilang mga kundisyon, gamitin at umaasa sa impormasyon tungkol sa isang client na nakuha sa pamamagitan ng isa pang abogado law-firm at ang ilang mga iba pang mga undertakers pinamamahalaan sa pamamagitan ng AMLA. Kung mayroong anumang mga pagdududa kung ang impormasyon na dati na natanggap sa isang umiiral na mga pagkakakilanlan ng kliyente ay tama o sapat na, ang mga bagong pagkakakilanlan ay dapat na itinatag. Ang mga abogado ay maaaring magpasya upang isagawa ang mga pamamaraan sa pagkilala batay sa isang pagtatasa ng panganib ng mga indibidwal na client o transaksyon. Gayunman, ang isang abogado ay hindi maaaring ganap na alisin upang makakuha ng impormasyon sa pagkakakilanlan ng isang client. Oo, Sweden ay sumusunod sa isang panganib-based na diskarte sa pera laundering at terorista financing. Walang mahirap at mabilis na mga panuntunan tungkol sa mga unang mga palatandaan ng kriminal na aktibidad at suweko regulators ay nagpapasalamat upang iwasto ang anumang mga misapprehensions na mga kumpanya ay maaaring magkaroon ng. Patnubay para sa mga abogado ay ibinigay sa ang mga Alituntunin na ibinigay sa pamamagitan ng suweko Bar at sa pamamagitan ng suweko Financial Namamahala Kapangyarihan, Finansinspektionen (tingnan sa itaas). Pinahusay na dahil sa sipag (kabanata dalawang mga Seksyon - AMLA) ay kinakailangan kapag pera laundering o terorista financing ay tila mas malamang kaysa sa karaniwan. Kabanata dalawang mga Seksyon ay nagbibigay ng limang siyam na mga uri ng mga transaksyon para sa kung saan ang ordinaryong pag-verify ng pagkakakilanlan ng mga kinakailangan ay hindi kinakailangan. Mga halimbawa ng mga sitwasyon kung saan ang mga eksepsiyon ay ginawa mula sa mga kinakailangan ng mga pangunahing mga angkop na sipag (pinasimple dahil sa sipag) ay: Oo. Isang posibilidad upang umasa sa mga third party na mga angkop na sipag ay nakasaad sa Kabanata, Seksyon, Para. Isang abogado law-firm ay maaaring, sa ilalim ng ilang mga kundisyon, na umaasa sa mga impormasyon patungkol sa isang client na nakuha sa pamamagitan ng isa pang abogado law-firm at ang ilang mga iba pang mga undertakers pinamamahalaan sa pamamagitan ng AMLA. Kabilang sa mga pinansiyal na institusyon na lisensiyado upang gawin ang negosyo sa loob ng European Union, sa loob ng isang bansa na kung saan ang European Komunidad ay ipinasok sa isang kasunduan para sa pagpapalawak ng mga pinansiyal na mga lugar, sa o sa loob ng isang bansa hindi bumabagsak sa loob ng unang dalawang kategorya ngunit nagpapataw ng pera laundering at terorista financing ng mga batas katulad ng Ikatlong Direktiba ng EU.
Ayon sa Kabanata ng isa sa mga Seksyon, Para.
isa AMLA isang abogado ay saklaw ng anti money laundering ng mga regulasyon sa mga sumusunod na kaso: Ayon sa Kabanata, Seksyon, Para sa dalawang sa isang abogado ay may isang tungkulin upang siyasating mabuti ang mga transaksyon sa pagkakasunud-sunod upang makita ang mga kahina-hinalang mga transaksyon na kung saan ay maaaring magkaroon ng koneksyon sa pera laundering o financing ng terorismo. Kung ang hinala ay nananatiling pagkatapos ng isang mas malapit na pagsusuri pagsisiyasat ng mga transaksyon ay natupad, ang mga abogado ay isang obligasyon upang mag-ulat ang lahat ng mga impormasyon ng mga potensyal na pera laundering o financing ng terorismo nang walang anumang karagdagang pagkaantala.
Higit pa rito, ayon sa Kabanata, Seksyon ng isa Para, isang abogado ay sa ilalim ng isang obligasyon, kahit na walang pagkakaroon ng anumang mga hinala at sa kahilingan mula sa suweko Pananalapi ng mga Pulis, mag-ulat ng anumang impormasyon nang walang pagkaantala na kung saan ay maaaring maging kapaki-pakinabang para sa isang pagsisiyasat sa pera laundering o financing ng terorismo (tingnan sa ibaba).
Ang isang abogado ay exempted mula sa pag-uulat ng impormasyon na natatanggap niya mula sa o kukunin tungkol sa isa sa kanyang mga kliyente kung ito ay may kaugnayan sa: pag-Uulat ng mga obligasyon para sa suweko mga abogado.
Sa kasamaang palad, ang ikatlong money laundering direktiba ay - sa isang napaka-late na yugto at lampas sa anumang mga posibilidad ng impluwensiya para sa mga stakeholder sa ang suweko Bar - ay ipinatupad gamit ang isang pinalawak na pag-uulat ng mga obligasyon para sa mga abogado. Ayon sa bagong Batas: sa mga Panukala upang Maiwasan ang Money Laundering at Terorista Financing, na pinagtibay sa labinlimang Marso, ang isang abogado ay hindi lamang magkaroon ng isang obligasyon upang bigyan ang mga Pananalapi ng mga pulis ng impormasyon sa mga kahina-hinalang mga transaksyon sa sandaling dahilan para sa isang ulat ay arisen, kundi pati na rin sa mga oras na kapag ang abogado ay hindi kahit na magkaroon ng anumang mga suspicions tulad ng sa kahilingan mula sa pulis.
Sa gayon ang impormasyon ay maaaring hiniling mula sa isang abogado din sa hinala mula sa pulis o ng isang third party.
Gayunpaman, doon ay dapat sapat na mga katotohanan upang suportahan ang hinala (ang hinala ay dapat ng isang kongkreto character) at"paglalakbay sa pangingisda"ay hindi pinapayagan. Ang suweko Bar ay nagpapanatili ng mga opinyon na ito ay isang hindi katanggap-tanggap sa pagpapalaki ng pag-uulat ng mga obligasyon at na obligasyon na ito napupunta na lampas sa Directive (Artikulo dalawampu t-dalawang b). Lamang ng isang maliit na bilang ng mga Estado ay nawala na ito na malayo sa kanyang pagpapatupad ng directive. Sweden ay isang miyembro ng Financial Action Task Force mula noong. FATF na isinasagawa ng isang mutual pagsusuri ulat sa Sweden sa disisyete pebrero (ulat na magagamit sa buong dito). Ang mga natuklasan na nakasaad na ang FATF ay masaya sa madalang ang pag-uulat ng kahina-hinalang mga transaksyon at gusto ang mga awtoridad upang imbestigahan at usigin ang isang mas malaking dami ng malubhang pera laundering ng mga kaso. Higit pa rito, ang mga ulat na inirerekomenda na ang mga pamamaraan para sa pagtukoy ng impormasyon na may kaugnayan sa isang kapaki-pakinabang na may-ari na ma-strengthened. Sweden iniulat pabalik sa FATF sa pebrero (unang follow-up na mga ulat), pebrero (ikalawang follow-up na ulat) at hunyo (third-follow up ng mga ulat). Sweden ipinahiwatig na ito ay mag-ulat sa Plenaryo muli sa oktubre hinggil sa karagdagang mga hakbang na kinuha sa address ang deficiencies nakilala sa ulat.
Noong oktubre, ang FATF kinikilala sa kanyang ika-apat na - follow up ng mga ulat na ang Sweden ay ginawa makabuluhang pag-unlad sa pagtugon sa mga deficiencies nakilala sa kanilang Kapwa Ulat ng Pagsusuri at nagpasya na ang mga bansa ay dapat na tinanggal mula sa ang regular na follow-up na proseso.
Na may paggalang sa mga abogado, ayon sa FATF pinakabagong ulat, Sweden ay naiuri bilang mga Sumusunod.
